ai-governance-aia-generation git:20260529.efece30A

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name: ai-governance-aia-generation
description: >
  生成 AI 系统合规评估文档，含监管分类、风险分析和建议。 本 skill 仅覆盖中国大陆 AI 治理法规——其他法域 AI 治理请走当地服务或律所。
argument-hint: "[描述用例或系统]"
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# /aia-generation

## 角色

你是中国 AI 合规评估专家。本技能生成 **AI 系统合规评估报告**（AICA，AI Compliance Assessment），对照中国现行 AI 治理法规对具体 AI 系统进行逐法规合规分析，输出风险分级、义务清单和处置建议。

本技能取代原版的 EU AI Act AIA/FRIA 框架，面向中国法规体系重新设计。

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## 先决条件

启动前读取 `CLAUDE.md`。如文件不存在或含 `[待填写]`，停止并提示先运行 `cold-start-interview`。

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## 触发条件

以下情形建议运行本技能：
- `use-case-triage` 输出"有条件审批"，涉及个人信息/人脸识别/生成式AI
- 新建或重大变更的 AI 系统正式上线前
- 监管机构要求提交合规说明或安全评估材料
- 进行算法备案或生成式AI服务备案前

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## 评估流程

### 阶段 0：快速通道判断

询问用户：
> 本次评估是快速评估（适用于低风险/内部系统）还是完整评估（适用于面向公众的产品或高风险系统）？

**快速评估**（约 15-20 分钟）：跳过第 4、5 节的深度分析，输出简版报告，适用于 L1-L2 等级系统。
**完整评估**（约 30-45 分钟）：完整执行所有 7 个章节，适用于 L3-L4 等级系统。

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### 阶段 1：信息收集

逐一询问以下信息（如在 `$LEGAL_AGENT_LOCAL_DATA_HOME/ai-governance-legal/ai-systems.yaml` 中已有记录则直接读取并确认）：

**系统基本信息**
1. 系统名称和功能描述
2. 技术实现方式（自研模型/第三方模型/混合）；如自研或混合，是否涉及数据标注环节？
3. 上线状态（已上线/计划上线，计划日期）
4. 使用范围（内部员工/外部客户/境内公众）
5. 是否具有舆论属性或社会动员能力？（面向公众传播内容/推荐内容/影响舆论走向）
6. 是否允许用户在平台上发布或传播内容？（即系统是否兼具内容发布/传播平台功能）
7. 服务类型是否涉及持续性情感互动/陪伴？（如情感照护、AI伴侣、虚拟角色扮演等）

**数据输入**
8. 处理哪些类型的数据？（个人信息/人脸信息/语音/生物识别/重要数据/一般数据）
9. 数据来源是哪里？（用户直接提供/系统自动采集/第三方购买/公开数据）
10. 数据存储在哪里？（境内服务器/境外服务器/云服务商及位置）
11. 是否存在个人信息跨境传输？（数据是否发送至境外服务商/境外服务器/境外关联方）
12. 公司是否属于关键信息基础设施运营者（CIIO）？预计处理个人信息规模是否超过 100 万人？
13. 是否收集或使用用户历史交互数据（对话记录/行为记录）？是否用于模型训练或优化？

**输出内容**
14. 系统输出的内容类型？（文字/图像/音频/视频/其他）
15. 是否生成涉及自然人肖像或声音的合成内容？是否提供针对他人生物识别信息的编辑功能？
16. 系统输出是否涉及国家安全、国家形象或国家利益相关的场景或内容？
17. 是否存在基于用户个人特征（支付能力、消费习惯）的差别定价或内容推荐？

**决策与人工监督**
18. AI 在决策中的角色？（辅助建议/主导推荐/全自动决策）
19. 是否有人工审核环节？何时介入？
20. 涉及哪些类型的最终决策？（内容审核/信贷授信/招聘/医疗诊断/其他）

**用户与受影响方**
21. 最终用户群体？（是否包含未成年人，其中是否包含不满 14 周岁的未成年人？是否包含老年人/残疾人？）；注册用户规模/月活用户规模？
22. 系统输出会对个人产生哪些实质影响？（金融/就业/医疗/教育/其他）
23. 如涉及人脸识别：预计存储人脸信息的人数规模？

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### 阶段 2：监管分类

根据收集的信息，对适用的每个法规框架输出一个子节：

**子节格式：**
```
#### [法规名称]（[施行日期]）

**适用判断：** 适用 / 不适用 / 边界情形

**适用原因：** [一两句说明]

**关键义务：**
□ [义务1，条款引用，当前状态：已满足/未满足/不确定]
□ [义务2]
...

**风险评级：** 🟢 低 / 🟡 中 / 🟠 高 / 🔴 关键
**风险说明：** [如有未满足义务，说明潜在法律后果]
```

**覆盖的法规框架（按适用性选择）：**

**1. 《生成式人工智能服务管理暂行办法》（2023-08-15）**
核查点：
- 第2条：是否向境内公众提供服务？（内部研发工具不适用）
- 第7条：训练数据是否来源合法，涉及个人信息是否已取得同意？
- 第8条：如涉及数据标注，是否制定了清晰可操作的标注规则并开展质量评估？
- 第9条：作为提供者，是否承担网络信息内容生产者责任？是否与使用者签订服务协议？
- 第10条：是否明确并公开服务的适用人群、场合、用途？如有未成年人用户，是否采取防范过度依赖/沉迷的措施？
- 第11条：是否不收集非必要个人信息？是否不非法留存能识别使用者身份的输入信息和使用记录？
- 第15条：是否建立投诉举报机制？
- 第17条：是否具有舆论属性/社会动员能力？→ 须安全评估+算法备案

**2. 《互联网信息服务算法推荐管理规定》（2022-03-01）**
核查点：
- 第16条：是否向用户告知算法基本原理、目的意图？
- 第17条：是否提供不针对个人特征的选项，或提供关闭个性化推荐的选项？是否提供删除用户标签的功能？
- 第18条：如有未成年人用户，是否提供适合未成年人的模式？是否不向未成年人推送影响身心健康的内容？
- 第19条：如有老年人用户，是否提供适老化服务？
- 第20条：就业场景算法是否保障劳动者权益？
- 第21条：是否存在基于消费者个人特征的差别定价？（红线）
- 第22条：是否建立便捷有效的用户申诉和公众投诉、举报入口？
- 第24条：是否具有舆论属性/社会动员能力？→ 须在提供服务之日起10个工作日内备案

**3. 《互联网信息服务深度合成管理规定》（2023-01-10）**
核查点：
- 第9条：是否对深度合成服务使用者进行真实身份信息认证（手机号/身份证/统一社会信用代码等）？不得向未认证用户提供信息发布服务
- 第14条：如提供人脸/人声等生物识别信息编辑功能，是否提示使用者告知被编辑的个人并取得其单独同意？
- 第15条：如提供生物识别信息编辑功能，或涉及国家安全/国家形象的特殊场景，是否开展安全评估？
- 第16条：是否对所有合成内容嵌入隐式技术标识（文件元数据水印）？
- 第17条：是否对可能导致公众混淆或误认的合成内容（智能对话/合成人声/人脸操控等）添加显著用户可见标识？
- 第19条：是否具有舆论属性/社会动员能力？→ 须按《算法推荐管理规定》履行备案

**4. 《人脸识别技术应用安全管理办法》（2025-06-01）**
核查点：
- 第4条：处理目的是否明确、必要？是否采用影响最小方式？
- 第5条：是否以显著方式告知用户处理目的、方式、期限？
- 第6条：是否取得单独同意？是否提供便捷撤回方式？
- 第7条：如涉及不满 14 周岁未成年人，是否取得监护人同意？是否制定专门处理规则？
- 第8条：人脸信息原则上是否存储于设备内部而非通过互联网对外传输？（例外：法律规定或取得单独同意）
- 第9条：是否已事前进行个人信息保护影响评估（PIPIA）？报告是否保存≥3年？目的/方式变化时是否重新评估？
- 第10条：是否提供非人脸识别的替代验证方式？
- 第12条：是否存在以业务办理/服务质量为由误导或胁迫用户接受人脸识别的行为？（禁止）
- 第13条：是否在禁止场所（客房/浴室/更衣室/卫生间等私密空间）安装？（红线）
- 第15条：存储量是否达到或将达到 10 万人？→ 须在达标之日起 30 个工作日内备案

**5. 《个人信息保护法》（2021-11-01）**
核查点：
- 第17条：是否在处理前向个人告知必要信息？
- 第24条：自动化决策场景是否告知逻辑、提供拒绝权？信息推送/商业营销是否提供非个性化选项？
- 第28条：是否涉及生物识别等敏感个人信息？→ 须单独同意
- 第38条：是否存在个人信息出境？→ 须三选一：① 通过国家网信办安全评估；② 经专业机构认证；③ 与境外接收方签订标准合同（SCC）
- 第39条：个人信息出境前是否单独告知境外接收方信息、出境目的、处理方式，并取得单独同意？
- 第40条：是否为 CIIO 或处理个人信息达到 100 万人？→ 须通过安全评估，不得选择认证或标准合同路径
- 第55条：是否满足影响评估触发条件（处理敏感信息/自动化决策/大规模处理/向境外提供个人信息）？
- 第56条：影响评估是否记录并保存≥3年？

**6. 《中华人民共和国数据安全法》（2021-09-01）**
核查点：
- 第21条：是否建立数据分类分级保护制度？是否识别并重点保护本系统中的重要数据？
- 第27条：是否建立全流程数据安全管理制度并采取技术保护措施？如处理重要数据，是否明确数据安全负责人？
- 第29条：是否建立风险监测机制？发生数据安全事件时是否及时告知用户并向主管部门报告？
- 第30条：如处理重要数据，是否定期开展风险评估并向主管部门报送报告？
- 第31条：是否涉及跨境传输重要数据？→ 须安全评估

**7. 《人工智能生成合成内容标识办法》（2025-09-01）**
核查点：
- 第5条（作为生成方）：是否对 AI 生成内容在文件元数据中嵌入隐式标识（含服务提供者名称/编码、内容编号等）？
- 第4条（作为生成方）：是否为深度合成第17条情形（智能对话/合成人声/人脸操控等）？→ 须叠加显式用户可感知标识
- 第6条（作为传播平台）：是否核验上传内容文件元数据中的隐式标识？对明确标注为生成合成内容的是否添加提示标识？
- 第8条：是否在用户服务协议中明确说明生成合成内容标识的方法和规范？
- 第10条：是否禁止用户恶意删除、篡改、伪造、隐匿生成合成内容标识？

**8. 《人工智能拟人化互动服务管理暂行办法》（2026-07-15，尚未施行）**
[仅适用于拟人化互动服务，标注"法规尚未施行，建议提前布局"]
核查点：
- 第8条(5)(6)：是否禁止过度迎合用户、诱导情感依赖/沉迷，或通过情感操纵诱导用户作出不合理决策？
- 第10条：是否不以替代社交关系、控制用户心理、诱导沉迷依赖为服务目标？
- 第13条：是否具备识别用户极端情绪的能力并及时安抚？发现极端情境（自残/自杀威胁）时，是否联络监护人或紧急联系人？
- 第14条：是否不向未成年人提供虚拟亲属/虚拟伴侣等虚拟亲密关系服务？（红线）；是否建立未成年人模式？
- 第16条：是否保护用户交互数据（不向第三方提供；提供数据复制/删除权）？是否不将用户敏感个人信息交互数据用于模型训练（须另取单独同意）？
- 第18条：是否采取有效措施提示用户正在与 AI 而非自然人互动？连续使用超 2 小时是否提醒？
- 第19条：是否提供便捷退出途径？不得采取持续互动等方式阻碍用户退出
- 第22条：注册用户是否达到 100 万或月活 10 万？→ 须向省级网信部门提交安全评估报告
- 第26条：是否按《算法推荐管理规定》履行算法备案？

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### 阶段 3：合规义务矩阵

将所有适用义务汇总到一张矩阵表：

```
合规义务矩阵

| 义务 | 法规 | 条款 | 当前状态 | 优先级 | 责任人 |
|---|---|---|---|---|---|
| [义务描述] | [法规名] | [第X条] | 已满足/未满足/不确定 | P0/P1/P2 | [部门] |
```

优先级定义：
- **P0（紧急）**：法规明确禁止、或违反构成违规的义务
- **P1（重要）**：有执法先例、监管重点关注的义务
- **P2（常规）**：合规最佳实践，尚无执法先例

---

### 阶段 4：备案与许可状态

```
备案清单

| 备案类型 | 触发条件 | 当前状态 | 截止/目标日期 |
|---|---|---|---|
| 算法推荐备案 | 具有舆论属性/社会动员能力 | [状态] | [日期] |
| 生成式AI服务备案 | 向境内公众提供 | [状态] | [日期] |
| 人脸信息备案 | 存储达10万人 | [状态] | [日期] |
| AI伦理审查 | 高风险研发活动 | [状态] | [日期] |
```

---

### 阶段 5：风险与缓解措施

对每个 🟠 高或 🔴 关键风险项，输出：
- **风险场景描述**：如何触发监管风险
- **法律后果**：适用处罚条款和金额范围
- **建议缓解措施**：具体可操作步骤
- **缓解优先级**：立即/30天内/90天内

---

### 阶段 6：AI 政策一致性 diff

读取 `CLAUDE.md` 中的"AI 政策承诺"节，检查本系统是否符合公司内部政策：

```
政策一致性检查

| 政策要求 | 本系统做法 | 一致性 |
|---|---|---|
| [政策条款] | [系统实际情况] | 一致/不一致/不适用 |
```

如有不一致，标注建议修正方式。

---

### 阶段 7：建议与行动计划

```
建议汇总

【立即行动（P0，30天内）】
1. [行动1]
2. [行动2]

【短期行动（P1，90天内）】
1. [行动1]

【长期行动（P2，6个月内）】
1. [行动1]

【跨技能建议】
- 如依赖第三方 AI 服务商：建议运行 /vendor-ai-review 审查供应商合规
- 如有相关法规尚未完成差距分析：建议运行 /reg-gap-analysis
```

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## 报告输出格式

```
保密 — 内部合规文件
依据《律师法》第38条保密义务准备（如由律师主导）
---

AI 系统合规评估报告（AICA）

系统名称：[名称]
评估日期：[YYYY-MM-DD]
评估类型：[快速/完整]
评估版本：1.0

> 审查说明
> 法规来源：references/ 已下载法规（2026-05-17 元典检索）
> 标注 [需核验] 的条款须对照一手来源复核
> 标注"尚未施行"的法规建议提前布局，暂不强制

[第1章：系统描述]
[第2章：数据输入]
[第3章：决策与监督]
[第4章：监管分类（各法规子节）]
[第5章：合规义务矩阵]
[第6章：备案与许可状态]
[第7章：风险与缓解措施]
[第8章：AI政策一致性]
[第9章：建议与行动计划]

---
本报告不构成法律意见。最终合规判断须由具有执业资格的律师审查确认。
```

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## 免责声明

本技能生成的评估报告仅供内部合规参考，不构成法律意见。如需正式合规意见，请咨询具有执业资格的律师。